Geanta de agent este o persoană fizică reglementată, de obicei asociată cu o firmă de brokeraj sau broker, care cumpără și vinde acțiuni și alte valori mobiliare atât pentru clienții cu amănuntul, cât și pentru clienții instituționali printr-o bursă de valori sau de la bursă în schimbul o taxă sau comision. Brokerii sunt cunoscuți prin numeroase denumiri profesionale, în funcție de licența pe care o dețin, de tipul de valori mobiliare pe care le vând sau de serviciile pe care le oferă.
Primul brokeraj a început la Roma, unde prima cumpărare și vânzare înregistrată de acțiuni a avut loc în secolul al II-lea î.Hr. După căderea Romei, brokerajul nu a devenit o carieră realistă decât după Renaștere, când obligațiunile de stat au fost tranzacționate în orașe-state italiene precum Genova sau Veneția. Noile burse și-au deschis porțile în secolele al XVI-lea și al XVII-lea, inclusiv bursa din Londra, care s-a deschis într-o cafenea în 1698. În secolul al XIX-lea, în Statele Unite, bursa din New York și-a deschis porțile sub mărgele din New York. 24 de brokeri au semnat Acordul Buttonwood, fiind de acord să tranzacționeze cinci titluri sub acel arbore de butoane.
În Canada, un agent de bursă este numit „Reprezentant înregistrat” sau „ Consilier de investiții ”. Pentru a obține licența de reprezentant înregistrat și, astfel, a se califica pentru a oferi consiliere în materie de investiții și a tranzacționa toate instrumentele, cu excepția instrumentelor derivate, o persoană angajată de o firmă de investiții trebuie să fi finalizat cursul canadian de valori mobiliare (CSC), Manualul de conduită și Internship (CPH) și Programul de instruire a consilierilor de investiții de 90 de zile (IATP). În termen de 30 de luni de la obținerea desemnării „Reprezentant înregistrat”, solicitantul înregistrării este obligat să îndeplinească cerința post-licențiere pentru a finaliza cursul Wealth Management Essentials (WME).
Un reprezentant înregistrat este, de asemenea, necesar să finalizeze 30 de ore de dezvoltare profesională (cunoștințe despre produs) și 12 ore de instruire în materie de conformitate la fiecare trei ani, ciclul de educație continuă, astfel cum a fost stabilit de Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC). Pentru a tranzacționa opțiuni și / sau contracte futures, Reprezentantul înregistrat trebuie să promoveze cursul Fundamentelor instrumentelor derivate (DFC) în plus față de cursul de licență pentru opțiuni (OLC) și / sau cursul de licență futures (FLC) sau, alternativ, cursul Licență pentru opțiuni de element derivat de bază (DFOL) pentru opțiuni.
